关于发布《期货公司风险管理服务子公司业务试点申报材料规范（第3号）

——日常报告与信息披露规范》的通知

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根据《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引》的规定，中国期货业协会制定了《期货公司风险管理服务子公司业务试点申报材料规范（第3号）——日常报告与信息披露规范》。现予以公布，自发布之日起实施。

以上，特此通知。

中国期货业协会

                          二〇一三年 四月 十九日

期货公司风险管理服务子公司业务试点申报材料规范（第3号）

——日常报告与信息披露规范

为规范期货公司开展风险管理服务子公司（以下简称子公司）业务试点的日常报告和信息披露行为，依照《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引》（以下简称《指引》）的规定，制定本规范。

一、期货公司完成子公司工商登记后，应当在5个工作日内向协会报告下列事项：子公司的名称、注册地、注册资本、股权结构、法定代表人、工商登记经营范围、协会备案试点业务等基本情况；子公司的董事、监事、管理人员的姓名、职务、兼职情况、身份证号、固定电话、移动电话等；期货公司关于子公司的管理制度、子公司的章程和内部管理制度等主要制度文件。（报告格式见附件1）。

二、期货公司提交的主要制度文本具体包括以下内容：

（一）期货公司关于子公司的管理制度。包括但不限于以下内容：

1.期货公司与其子公司、受同一期货公司控制的子公司之间的业务隔离制度，防范风险传递、利益冲突、关联交易以及损害客户合法权益的具体措施；

2.期货公司通过子公司董事会对子公司期货头寸的敞口进行限额管理，控制单品种和单合约的投资上限的要求；

3.期货公司关于风险管理服务子公司的信息披露与报告制度，包括向社会公众、监管部门、自律组织、公司股东或董事会的披露或报告流程、内容、方式等。

（二）子公司的内部管理制度。包括但不限于以下内容：

1.子公司章程；

2.业务流程、业务决策、授权与报告体系；

3.合规运作、风险评估、风险防范等内部控制制度；

4.客户资信管理与客户保护措施，客户投诉与纠纷处理机制等；

5.业务合同、交易数据、财务数据等记录保存制度；

6.其他公司认为有必要的制度。

三、子公司开户从事期货交易的，期货公司应当在开户之日起5个工作日内向协会备案，备案信息包括：子公司开户名称、开户交易所、开户期货公司、交易编码、期货结算账户等。（备案格式见附件2）。

四、子公司第一、二条所涉及的事项发生变更的，期货公司应当在5个工作日内报告协会。

期货公司报告变更事项时，应按照第一、二条所列报告项目填写变更内容。

变更事项报告应具明报告时间，由期货公司法定代表人签字，并加盖期货公司公章。

五、子公司在经营过程中出现重大亏损、涉及重大纠纷或法律诉讼，或发生可能影响期货公司经营管理、财务状况、风险控制或者客户资产安全的重大事件，期货公司应当立即向协会报送临时报告。报告内容包括：事件发生时间、地点、原因、主要过程、已经产生或可能产生的影响、期货公司或子公司已采取或拟采取的处理措施等。

六、期货公司应在协会网站和本公司网站对子公司的业务范围和期货账户开立情况进行公示并说明，保障期货公司及其子公司客户的知情权。具体公示内容包括但不限于：子公司名称、工商登记经营范围、经协会备案的试点业务、是否开立期货交易账户及开户期货公司等。

七、期货公司应当指定一名高级管理人员负责与协会日常的联系和相关报告工作，确定专门部门办理报告事项和持续更新工作，并报协会备案。

八、期货公司应确保报告和披露事项的真实、准确、完整和及时，不得有虚假、误导性陈述或者重大遗漏的。

九、本规范由中国期货业协会制订并负责解释，自颁布之日起实施。

附件2：