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期货公司积极迎接分类监管新规
作者：金元
| 来源：cheny
| 点击数：4507
| 日期：2011-04-19
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“昨天我们已经收到监管部门下发的分类监管考评指引，目前已着手按照分类监管规定进行自评。”一期货公司负责人表示，尽管按照《期货公司分类监管规定》中的要求，每年4月15日之前期货公司要将自评结果上报住所地监管机构，但由于今年分类监管规定出台时间较晚，公司自评结果上报时间已延至4月25日。随后期货公司住所地证监局将展开初审和评价计分，然后提交至分类监管评审委员会复核结果，确定各公司类别。“这一系列程序走完，最后等到证监会确认分类评级结果生效估计要到7月份了。”这位负责人说。 尽管期货公司分类评审结果揭晓尚待时日，但是分类监管实施三年来，伴随着评价指标体系的不断完善，合规经营、为产业和国民经济服务等内容已内化成为期货公司日常运营中的自觉行为，行业整体发展水平也稳步提升，分类监管导向性作用得到彰显。 “分类监管一年一次，但是我们内部的自评却一直都在做，例如在日常运营风控环节涉及的各项内容我们都会进行每日动态跟踪，确保不出问题。”海通期货总经理徐凌告诉期货日报记者，分类监管实施以来，公司将合规经营摆在更加突出的位置，强化合规理念，并提升至公司文化层面，旨在内化成为员工的自觉行为。 “我们认为，分类监管的核心和基础是期货公司的合规经营。”东证期货总经理党剑表示，分类监管实施以来，东证期货以合规经营为核心，重点加强了在合规指标的落实。按照监管评价体系标准，将可量化、可自我先验的内容落实到公司的日常经营过程中。例如，对于公司后台管理部门每个月都会进行压力测试，并实现了包括净资本在内的多项指标监控适时动态化。另外，针对定期提交的月度合规稽核报告、季度风险监控报告等方面，公司也提前将所涉及内容细化，分步骤、分部门、分兵把守，结合分类指标抓落实。“目前来看，这一年间公司在合规运营方面没有出现问题，应该不会出现扣分。”党剑说。 在分类监管规定的导引下，不少期货公司采取措施提升对产业客户的服务能力。徐凌表示，分类监管规定对于期货公司服务产业客户提出了很多具体要求，为公司开发服务产业客户指明了方向。在具体实践中，由于产业客户自身特点，其对公司手续费收入方面贡献不大，这可能影响到相关人员开发、服务产业客户的积极性，为此海通期货便及时调整了对产业客户业务团队的考核、激励机制，给予一定制度倾斜，解除其后顾之忧，全身心地投身到对产业客户的服务中。 江苏弘业期货董事长周勇认为，分类监管评价体系在强化期货公司合规经营的同时，也增进了期货公司对产业客户的服务能力。他表示，弘业期货历来非常重视对产业客户的开发服务工作，分类监管评价体系的导向性，强化了公司服务产业客户的决心。结合弘业期货自身在研发、技术等方面的优势，深入产业客户行业企业实地了解需求，为其提供量身定做的产品和服务，实现客户与公司双赢。 |
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