附件：

大连商品交易所聚氯乙烯交割注册品牌管理办法（草案）

第一章  总则

第一条 为了规范交割注册品牌的管理，根据《大连商品交易所交割细则》及有关规定，制定本办法。

第二条 交割注册品牌是指经交易所注册的、可用于交割的指定生产企业的指定品牌。

符合条件的交割注册品牌可以申请成为免检注册品牌，免检注册品牌在注册仓单时可以免于质量检验。

第三条 交割注册品牌的申请、暂停、取消及日常管理等按照本办法进行，交易所、会员、客户、指定质检机构以及相关生产企业等应当遵守本管理办法。

第二章  申请与审批

第四条 申请聚氯乙烯交割注册品牌的企业，应当满足以下条件：

（一）从事聚氯乙烯生产的企业法人；

（二）聚氯乙烯产品的品牌拥有国家有关部门颁发的商标注册证；

（三）信誉良好，产品市场接受度较高；

（四）聚氯乙烯产品质量标准符合期货交割质量标准；

（五）有健全的质量管理体系和管理制度；

（六）聚氯乙烯产品投产3年以上；

（七）企业上一年度开工率及产能达到交易所规定水平[1]；

（八）交易所要求的其他条件。

第五条 申请聚氯乙烯免检注册品牌的企业，应当满足以下条件：

（一）满足交割注册品牌的申请条件；

（二）申请企业为上市公司；

（三）聚氯乙烯产品投产5年以上；

（四）产能达到交易所规定水平[2]；

（五）交易所规定的其他条件。

第六条 申请交割注册品牌的企业应当提供以下材料：

（一）《大连商品交易所聚氯乙烯交割注册品牌资格申请表》（见附件1）；

（二）承诺书（见附件3）

（三）企业营业执照（副本）、税务登记证（副本）及机构代码证（副本）的复印件；

（四）商标注册证复印件；

（五）反映申请品牌产品外观、标识和包装情况的实物彩照，同时应注明包装方式、材料及规格、商标及标识所在部位；

（六）商品质量管理体系相关材料，包括企业质量控制制度和执行标准等质量管理文件、质量检验项目列表、主要检验设备及质量管理体系通过认证的证明材料等；

（七）立项批复、环保验收合格文件的复印件；

（八）由交易所指定或认可的国内五家以上用户的近期商品使用报告，商品使用报告包括用户的企业介绍、行业地位、主要产品、生产工艺、产品规格、产品技术指标、符合标准等；

（九）1家以上会员单位出具的交割注册商品推荐书。

（十）交易所要求的其他材料。

第七条 申请免检注册品牌的企业，应当提供以下材料：

（一）《大连商品交易所聚氯乙烯免检注册品牌资格申请表》（见附件2）；

（二）承诺书（见附件4）；

（三）企业最近一个月内产品的质量指标出厂检验报告；

（四）免检注册品牌产品交割的内部控制流程，包括产品流向的追溯机制；

（五）直接申请免检注册品牌的企业，还应当提交第六条所列（三）至（九）项内容；

（六）交易所要求的其他材料。

第八条 交易所对申请企业提供的书面材料进行预审。

第九条 预审合格后，交易所指定质检机构及相关人员到申请企业实地考察，了解企业质量管理体系的认证及执行情况、商品的内在质量及商品外观、包装、计量以及工艺流程等情况。指定质检机构应当做好详细的检查记录，并提供完整的质检报告。

交易所根据实际情况，对提供使用意见的用户，进行实地生产和商品考察。

第十条 交易所应当根据申请企业的申请材料、实地考察以及交易所了解的其他情况等，在收到申请企业完整的申请材料之日起45个工作日内，做出是否批准交割注册品牌的决定。

第十一条 成为交割注册品牌后，申请企业应当按照交易所规定缴纳商品注册费[3]与风险抵押金。

第三章监督管理

第十二条 交易所可以根据市场情况对交割注册品牌商品的质量情况进行检查，对其市场满意度情况进行市场调查，生产企业应当予以配合。检查及调查结果可以作为确定该品牌能否继续成为交割注册品牌、免检注册品牌的依据。

质量检查费用由生产企业承担。

第十三条 取得交割注册品牌资格的生产企业发生下列事项之一的，应当在5个工作日内向交易所提交书面报告：

（一）企业分立、合并、更名、变更公司组织形式；

（二）企业5%以上股权发生变更或者企业实际控制人发生变化；

（三）交割注册品牌产品的商标、包装规格、包装标志等发生变化；

（四）企业生产经营发生重大变化；

（五）交易所规定的其他情形。

第十四条 交割注册品牌发生下列情形的，交易所可以暂停其交割注册品牌、免检注册品牌资格：

（一）质量检查结果无法达到交易所要求的；

（二）企业未按规定向交易所通报生产、经营方面的重大变动的；

（三）发生质量纠纷，企业未能积极配合解决的；

（四）交易所认定的其他情况。

发生上述情形时，交易所可以责令相关企业限期整改，经整改后符合交易所要求的，交易所可以恢复其交割注册品牌、免检注册品牌资格。

第十五条 交割注册品牌发生下列情形的，交易所可以取消其交割注册品牌、免检注册品牌资格：

（一）企业分立、合并、更名、变更组织形式的；

（二）商品注册商标发生转让的；

（三）整改后仍无法达到交易所要求的

（四）生产企业发生重大亏损，可能影响其持续经营的；

（五）生产企业解散、破产的；

（六）其他违反交易所规定的情形。

第十六条 指定交割仓库按照《大连商品交易所黄大豆1号、黄大豆2号、玉米、线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯标准仓单管理办法》第四十二条规定对注册仓单的商品货物来源进行核对时，生产企业应当积极配合。

第十七条 交易所可以根据市场情况调整交割注册品牌、免检注册品牌、相关生产企业以及品牌升贴水，并及时向社会公布相关信息。

第四章  附  则

第十八条 本办法所称“以上”、“工作日内”，包括本数。

第十九条 本办法解释权属于大连商品交易所。

第二十条 本办法自发布之日起施行。

附件1

大连商品交易所聚氯乙烯交割注册品牌

资格申请表

企业简介

产  品  概  况

附件2

大连商品交易所聚氯乙烯免检注册品牌资格申请表

企业简介

产  品  概  况

附件3            

承诺书

为使我企业的         牌        （商品）成为或继续成为可以用于大连商品交易所聚氯乙烯期货合约的交割注册品牌商品，我们承诺：

1、严格遵守《大连商品交易所交割细则》、《大连商品交易所聚氯乙烯交割注册品牌管理办法》及交易所其它相关规定。

2、随时接受、配合交易所的质量检查。

3、及时向交易所通报企业有关生产经营活动的变动情况，包括产品生产能力、执行技术标准、商标、外形尺寸以及企业重组、改制等方面的变化。

4、向交易所及指定质量检验机构支付交易所规定的可能发生的费用。

企业签章：

日期：        

附件4

承诺书

为使我企业的         牌        （商品）成为或继续成为可以用于大连商品交易所聚氯乙烯期货合约的免检注册品牌商品，我们承诺：

1、严格遵守《大连商品交易所交割细则》、《大连商品交易所聚氯乙烯交割注册品牌管理办法》及交易所其它相关规定。

2、随时接受、配合交易所的质量检查。

3、及时向交易所通报企业有关生产经营活动的变动情况，包括产品生产能力、执行技术标准、商标、外形尺寸以及企业重组、改制等方面的变化。

4、向交易所及指定质量检验机构支付交易所规定的风险抵押金及其它可能发生的费用。

5、积极配合交易所处理交割过程中发生的交割商品质量纠纷。我企业生产的免检注册品牌商品出现任何质量问题，我企业愿承担相应的责任。

企业签章：

            日期：